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严防搭区块链“便车”炒作多地围剿虚拟资产交易所

来源:城市金融报 编辑:金子 2019-11-19 16:48:58

  针对虚拟资产交易所搭区块链热潮“便车”进行炒作的行为,近日来,包括上海、东莞、杭州等多地监管纷纷“亮剑”,对虚拟资产相关活动进行摸底排查。值得注意的是,这也是继2017年9月央行等七部委联合发布《关于防范代币发行融资风险的公告》后,针对虚拟资产交易所的再一次监管风暴。

  多地“围剿”虚拟资产交易所

  11月15日,上海市金融稳定联席办和央行上海总部联合印发《关于开展虚拟货币交易场所排摸整治的通知》称,近期,借区块链技术的推广宣传,虚拟货币炒作有抬头迹象,为防范死灰复燃,根据国家互金整治办相关部署,各区整治办需对辖内虚拟货币相关活动进行摸排。

  据了解,摸排活动范围主要包括三类:一是在境内组织虚拟货币交易;二是以“区块链应用场景落地”等为由,发行“xx币”、“xx链”等形式的虚拟货币,募集资金或比特币、以太坊等虚拟货币;三是为注册在境外的ICO项目、虚拟货币交易平台等提供宣传、引流、代理买卖等服务。《通知》要求,“各区整治办需在11月22日前完成摸排工作,一旦发现从事上述虚拟货币相关活动的互联网企业,立即报送市金融稳定联席办和人民银行上海总部,并督促企业立即整改退出,打早打小。”

  值得关注的是,除上海地区外,广东省东莞市也有所行动。11月8日,广东省东莞市金融工作局、东莞市处置非法集资工作领导小组发布风险提示称,一些不法分子打着“金融创新”“区块链”的旗号,通过发行所谓“虚拟货币”“虚拟资产”“数字资产”等方式吸收公众资金,侵害公众合法权益。此类活动并非真正基于区块链技术,而是炒作区块链概念行非法集资、传销、诈骗之实。

  除东莞、上海外,近期北京市地方金融监督管理局也发布《关于交易所分支机构未经批准开展经营活动的风险提示》的公告,虽未明令指出要围剿虚拟货币交易所,但明确指出金融资产交易所分支机构在京开展经营活动属于违规经营行为。

  虚拟币交易所存潜在涉众法律风险

  据了解对ICO代币发行、虚拟货币交易平台的打击整顿,在国内并非首次。自2017年9月4日起,国内监管部门对于虚拟货币炒作的打击态度就一直很明确:虚拟货币发行融资,本质上是一种未经批准非法公开融资的行为,涉嫌非法发售代币票券、非法集资、金融诈骗、传销、非法经营等违法犯罪活动。

  中国银行法学研究会理事肖飒表示,两年前央行等七部委叫停ICO的情形历历在目。从办案经验上讲,每年年关都是各省市执法机关很在意的“时间节点”,年底将至,对于辖区内的虚拟币交易所及周边行业进行摸查,也有合理性。而在目前这轮清理整治行动中,打击重点预计还是会集中在集资诈骗、非法经营等罪名,对于地方上中小型涉币交易所的打击可能会是“首选”。

  一从业人士表示,自2017年9月4日之后,国内对虚拟资产一直是严打形势,对于北京、上海等一线城市轮流上门排查、或者发布某个禁令的监管情况,业内目前已经习以为常。

  数万家交易所全部取缔or试点改造?

  针对当前监管态势,数以万计的“虚拟资产交易所们”将何去何从?一区块链行业从人士认为,“国内强监管下,不同交易所有不同反应。如几家头部虚拟资产交易所已将实际开展交易所业务的主体公司和法律关系移至国外,留在国内开展的业务为‘无币’业务;而另一部分小型交易所,本身就有融资、集资、传销这类不太合规的业务,尽管他们也知道早晚会被监管,但还是想趁着在法律条款正式落地前打一波‘擦边球’,能赚一点是一点。”

  在前述从业人士看来,接下来留给虚拟资产交易所的出路只有两条:要么拿牌照成为正规军,要么出海别再回来。

  而虚拟资产交易所是否有望成为正规军?对此,一行业观察者称,“从目前市场情况来看,将交易所完全取缔仍存难度。我们通过和一些接近监管人士的交流来看,比较倾向通过放开香港监管,和国际金融市场接轨。同时也有业内声音称内地将会有牌照,首批或是五张,还有一些沿海城市,也在努力争取一些特定自贸区、特定试验区里的金融监管政策的放开。”

  肖飒直言,目前这一波区块链热“小阳春”并不会洗白“币圈”的灰色地位。虚拟货币交易所、项目方、导流方等,应当了解执法机关的意图,不应顶风作案,且不能趁着倡导区块链技术大发展,而试图发币融资以充盈自己的“小金库”或为发币融资提供帮助,应当理解到自己的行为缺乏正当性,属于违法行为,情节严重的可能构成犯罪。孟凡霞

责任编辑:金子
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