中国产业新闻网
全方位报道中国产业经济新闻资讯
分享微信微博APP
首页 > 要闻 > 正文

护航科创板八部委联手出击

来源:城市金融报 编辑:李明 2019-07-11 20:15:13

  科创板开市在即,如果在IPO、再融资、持续信息披露各环节,发现骗取发行注册、违反信息报送或披露义务、违反保荐或证券服务相关规定等行为怎么办?对此,证监会、国家发改委、人民银行等八家中央单位联合发布文件,对科创板及注册制推进过程中的信息共享和失信的惩戒措施予以明确。

  7月9日,证监会、发改委、央行等八部委联合发布《关于在科创板注册制试点中对相关市场主体加强监管信息共享完善失信联合惩戒机制的意见》,对科创板试点注册制中做假账说假话的行为进行联合惩戒。

  该文件共提及五大意见,分别为监管信息查询,失信信息推送共享,过往违法失信记录作为科创板发行上市等的重要参考,发行人及中介机构相关负责人均列为惩戒对象,并对其采取11项惩戒措施,违法失信信息公开一年,在处罚执行完毕后,不再实施联合惩戒的要素等。

  这是首个专门聚焦特定金融领域信息共享与失信联合惩戒的信用监管文件,对注册制试点中做假账说假话的行为予以严厉惩戒,对于保障科创板重点改革任务平稳推进、积极营造科创板良好市场生态与诚信环境,具有重要意义。

  确立部际联合惩戒措施

  从主要惩戒的违法失信行为及对象来看,《意见》聚焦注册制试点核心要求,将在科创板申请首次公开发行股票、再融资、持续信息披露各环节,因骗取发行注册、违反信息报送或披露义务、违反保荐或证券服务相关规定,受到证监会行政处罚、市场禁入、交易所纪律处分或构成犯罪的违法失信行为作为惩戒范围。

  《意见》将对上述违法失信行为负有法定责任的发行人法定代表人、实际控制人,上市公司法定代表人,在有关报送或披露文件上签字的公司董事、监事、高级管理人员等,有关中介机构的法定代表人、执行事务合伙人、主要负责人以及在相关文件上签字的执业人员,列为联合惩戒对象。

  证监会有关负责人表示,《意见》重点确立了若干项在近年社会信用体系建设中,经实践证明惩戒力度大、监管效果好的部际失信联合惩戒措施,包括限制申请财政性资金项目,限制担任国有企业法定代表人、董事、监事,限制担任银行业金融机构、证券公司、基金管理公司、期货公司、保险公司、保险资产管理公司等的董事、监事、高级管理人员,限制特定失信人员担任公司的董事、监事、高级管理人员,限制证券、基金、期货从业资格申请,限制取得荣誉称号或奖项,加大日常监管力度等行政性惩戒措施;以及限制乘坐飞机、限制乘坐高等级列车和席次等市场性惩戒措施。

  资深投行人士王骥跃表示,此前发布的科创板并试点注册制实施意见中,就表示要加强监管信息共享,完善失信联合惩戒机制,现在出台的意见对此前的规定进行了细化。其实,更多有实质性意义的失信联合惩戒机制已经在其他领域适用,这次强调了这些惩戒机制同样适用于科创板。22日就有首批科创板企业上市,这个意见的宣誓意义更大一些。

  “一处失信,处处受限”并非空话

  此前,国务院发布《关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》,要求健全社会信用体系,加快构建以信用为核心的新型市场监管体制。

  此后,发改委、人民银行两部门发布《关于加强和规范守信联合激励和失信联合惩戒对象名单管理工作的指导意见》,各部位也通过联合签署备忘录的方式参与。

  目前,国家公共信用信息中心每月都会发布新增失信联合惩戒对象公示,通过公示文档,可对所有失信对象的姓名、部分身份证号、认定部门和惩戒措施进行查询。

  就近期发布的6月新增失信联合惩戒对象公告来看,截至2019年6月底,各部门共签署51个联合奖惩备忘录。其中,联合惩戒备忘录43个,联合激励备忘录5个,既包括联合激励又包括联合惩戒的备忘录3个。

  6月份,相关部门向全国信用信息共享平台推送失信黑名单信息新增503,149条,涉及失信主体455,534个,其中法人及其他组织217,067家,自然人238,467人。6月份退出失信黑名单主体120,480个,其中法人及其他组织24,024家,自然人96,456人。

  在受托公示黑名单方面,月新增严重因失信行为而限制乘坐火车严重失信人524人,限制乘坐民用航空器严重失信人871人。其中证监会提供9人,主要涉及逾期不履行证券期货行政罚没款缴纳义务、上市公司相关责任主体逾期不履行公开承诺。对此,这9人将限制乘坐火车高级别席位(包括列车软卧、G字头动车组列车全部座位、其他动车组列车一等座以上座位)和民用航空器。

  此外,在涉及金融领域方面:月新增涉金融领域黑名单主体400个,其中法人及其他组织47家,自然人353人。依据《关于对涉金融严重失信人实施联合惩戒的合作备忘录》,有关部门将对涉金融严重失信人实施限制设立融资性担保公司、非银行支付机构、网络借贷信息中介机构,限制发行企业债券及公开发行公司债券,限制取得检验检测认证机构资质,限制获得认证证书等惩戒措施。

  中国人民大学法学院教授刘俊海认为,此次政策出台体现了激浊扬清、惩恶扬善的政策理念,也有助于提高失信成本,降低失信收益,让失信企业在科创板难以立足,也激励诚信企业脱颖而出,受到投资者支持。所以这意味着以后的科创板上市公司,应当慎独自律、见贤思齐、择善而从。张婷婷

责任编辑:李明
相关新闻


地址:北京市朝阳区北三环东路静安东街8号 | 值班热线:(+86)13520653807

京icp备10210212号 中国产业新闻网 © 版权所有2018-2022